券商中國(guó)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，7月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）向私募管理人下發(fā)兩份通知：一份是《關(guān)于督促提醒私募管理人合規(guī)運(yùn)作的通知》，要求管理人合規(guī)運(yùn)作，就有關(guān)事項(xiàng)開展自查自糾，并在提交新基金備案時(shí)提供相關(guān)資料；另一份是《關(guān)于督促私募證券基金管理人推進(jìn)〈運(yùn)作指引〉過(guò)渡期整改工作的通知》，提醒管理人做好相關(guān)整改工作。

提出多項(xiàng)合規(guī)運(yùn)作要求

【資料圖】

在《關(guān)于督促提醒私募管理人合規(guī)運(yùn)作的通知》中，協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）等規(guī)定，私募基金管理人登記、私募基金備案、信息變更和報(bào)送等事項(xiàng)應(yīng)滿足相關(guān)要求?！兜怯泜浒皋k法》第四十六條規(guī)定，私募基金管理人及其備案基金的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)則及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)?！兜怯泜浒皋k法》第七十三條規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的相關(guān)要求。

協(xié)會(huì)要求管理人開展自查自糾，如發(fā)現(xiàn)AMBERS系統(tǒng)填報(bào)內(nèi)容與工商登記信息不一致的、專職員工少于5人的、高級(jí)管理人員存在缺位的、基金發(fā)生重大事項(xiàng)變更和清算未及時(shí)報(bào)送的，請(qǐng)管理人按照《登記備案辦法》要求及時(shí)整改。如后續(xù)仍不符合相關(guān)規(guī)定且未按要求進(jìn)行整改，協(xié)會(huì)將根據(jù)《登記備案辦法》第六十七條、第六十九條、第七十三條規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取公示、書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無(wú)展業(yè)計(jì)劃，請(qǐng)?jiān)谌炕甬a(chǎn)品清算后及時(shí)主動(dòng)注銷私募基金管理人登記。

協(xié)會(huì)還在通知中提出，管理人在提交新基金備案時(shí)要一并提供以下材料：

1.高管及投研團(tuán)隊(duì)歷史從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、從業(yè)履歷情況，以及是否具備與擬備案產(chǎn)品投資策略相符的投資經(jīng)驗(yàn)；在管理人處工作時(shí)間等；

2.管理人是否具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)人員，具有5位及以上全職在崗員工，并上傳全體員工的勞動(dòng)合同、最近6個(gè)月的員工社保繳納證明和工資流水（需滿足最近連續(xù)6個(gè)月要求），社保記錄需加蓋社保機(jī)構(gòu)公章。如員工社保由第三方機(jī)構(gòu)代繳的，應(yīng)上傳員工勞動(dòng)合同、社保繳納記錄和管理人與代繳方簽署的人事委托合同；

3.請(qǐng)管理人提供最近一年的資金流水，公司資金流水需由銀行蓋章，并出函梳理流水中往來(lái)頻繁（3筆及以上）的交易以及單筆金額較大（超過(guò)10萬(wàn)元）的交易，詳細(xì)說(shuō)明具體交易情形，請(qǐng)管理人說(shuō)明賬上資金是否可以覆蓋半年的運(yùn)營(yíng)成本（員工薪酬和房租）；

4.請(qǐng)管理人說(shuō)明并提供證明材料，具備不低于300萬(wàn)元的可自由支配流動(dòng)資金（流動(dòng)資金指機(jī)構(gòu)銀行基本賬戶或?qū)Ｓ觅~戶內(nèi)的貨幣資金、可隨時(shí)支取的低風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金類資產(chǎn)，不含受限資金、關(guān)聯(lián)方借款、流動(dòng)性較低的基金財(cái)產(chǎn)及其他無(wú)法自由支配的資金，確保資金權(quán)屬清晰、真實(shí)可用），確保覆蓋機(jī)構(gòu)一年基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)開支；

5.如管理人實(shí)際控制人、出資人、法定代表人、高管人員等登記信息與工商信息或?qū)嶋H情況不一致的，請(qǐng)管理人先完成相關(guān)登記信息變更，并說(shuō)明相關(guān)情況。

督促私募證券基金管理人推進(jìn)《運(yùn)作指引》過(guò)渡期整改工作

同日發(fā)布的另一份通知，則是督促私募證券基金管理人推進(jìn)《運(yùn)作指引》過(guò)渡期整改工作。

協(xié)會(huì)在該通知中表示，根據(jù)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（簡(jiǎn)稱《運(yùn)作指引》）公告，《運(yùn)作指引》施行前已備案的存量基金整改過(guò)渡期截止日為2026年7月31日。過(guò)渡期結(jié)束后未整改的基金不得新增募集規(guī)模、不得新增投資者、不得展期，托管人及服務(wù)機(jī)構(gòu)將予以嚴(yán)格控制，基金進(jìn)入前述限制狀態(tài)后不得恢復(fù)。

協(xié)會(huì)提醒，目前，各主要私募證券基金托管人均已上線《運(yùn)作指引》整改功能，請(qǐng)私募證券基金管理人及時(shí)聯(lián)系合作托管機(jī)構(gòu)并確認(rèn)存量基金是否整改。對(duì)于選擇擬整改的存量基金，請(qǐng)盡快確認(rèn)整改方案并推進(jìn)整改工作。在過(guò)渡期截止日前同時(shí)符合以下兩個(gè)條件，可視為完成整改：一是修改基金合同條款符合《運(yùn)作指引》及公告的有關(guān)規(guī)定；二是實(shí)際投資運(yùn)作情況符合整改后的基金合同條款及相關(guān)規(guī)則要求。提前完成整改的基金無(wú)須在過(guò)渡期截止日前再次確認(rèn)。請(qǐng)私募證券基金管理人提前做好整改規(guī)劃并予以落實(shí)，在過(guò)渡期截止日前完成整改工作。